61個賬戶違規打新被列黑名單 基金牛散紛紛中招

　　◎每經記者 劉海軍

　　昨日，中國證券業協會（以下簡稱中證協）披露了一份首次公開發行股票配售對象黑名單，名單涉及61個股票配售對象，違規行為包括“提供有效報價但未參與申購”和“未按時足額繳付認購資金”。黑名單時限自2016年10月18日開始，截止日期為2017年4月17日。

　　火山財富（微信號：huoshan5188）注意到，此次被中證協列入黑名單的61個配售對象中，有多個基金公司賬戶和保險資金賬戶，甚至還有市場知名私募和牛散牽涉其中。

　　黑名單曝光61個配售對象

　　截至記者發稿，中證協官網的通知公告將《首次公開發行股票配售對象黑名單公告》置頂。

　　10月18日，中證協發佈公告稱，為規範首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的詢價與申購行為，根據《首次公開發行股票承銷業務規範》（以下簡稱《規範》）、《首次公開發行股票網下投資者管理細則》規定，決定對參與豐元股份（002805）、哈森股份（603958）、海波重科（300517）、海汽集團（603069）、合誠股份（603909）、洪匯新材（002802）、吉宏股份（002803）、江蘇銀行（600919）、科大國創（300520）、玲瓏輪胎（601966）、盛迅達（300518）和新宏泰（603016）的新股網下申購過程中，違反《規範》第四十五條、四十六條規定的61個股票配售對象列入黑名單。

　　火山財富（微信號：huoshan5188）查閱相關規定後注意到，《規範》第四十五條為“協會對承銷商進行檢查的內容”，包括路演推介的時間、形式、參與人員及內容；詢價、簿記、定價、配售的制度建立和實施；投資價值研究報告的撰寫、提供及其資訊隔離制度的建立與實施；資訊披露內容的真實性、準確性、完整性和及時性；存檔備查資料的完備性；協會認為有必要的其他內容。

　　《規範》的第四十六條為“承銷商應當配合協會進行檢查，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關資料，或者提供不真實、不準確、不完整的資料。”

　　知名機構、牛散在列

　　黑名單顯示，61個被列入名單的股票配售對象有自然人和機構，違規行為分三類：一類是“提供有效報價但未參與申購”；另一類是“未按時足額繳付認購資金”者；還有一類是前述兩者兼有。

　　具體來看，黑名單中有知名機構，如安信優勢增長混合型證券投資基金、國泰基金-全國社保基金四零九組合、摩根士丹利華鑫新機遇混合型證券投資基金、中國人壽的幾個資金賬戶，還有國企賬戶上海國有資産經營有限公司。

　　火山財富（微信號：huoshan5188）注意到，除了券商自營、基金和保險賬戶外，還有知名私募賬戶，如上海證大投資-證大久盈旗艦3號私募證券投資基金、少數派5號私募證券投資基金，且上海證大投資和少數派投資都是市場老牌私募。

　　其次，在眾多自然人賬戶中，火山財富了解到，還有牛散也在其中：鄒瀚樞自有資金投資賬戶、鐘格自有資金投資賬戶、沈昌宇自有資金投資賬戶。

　　在上述三人中，鄒瀚樞成名已久，擅長博重組。沈昌宇也是縱橫市場多年，曾在2010年8月因股價操縱和資訊披露違規被開出超過五百萬元的罰單。

　　鐘格也是市場知名牛散。深圳一私募人士透露，鐘格從清華大學畢業後開始炒股，從最初的數萬元到身家數十億元。在今年二季度，其現身於多家上市公司十大流通股東中，如川潤股份、中光防雷。