星石投資風風火火整改 向公募標準看齊

公司新設合規風控部，由一名合夥人任該部門總監，針對公司各項業務進行全面的監察集合和制度整改

隨著新《基金法》的正式實施，陽光私募終於可以實現公募夢。在全國率先成立公募業務部、有望發行私募界第一隻公募基金的星石投資備受關注。

本週，星石投資對《證券日報》基金新聞部記者透露了最新備戰動態：“星石投資的公募業務申請目前商業上的準備已經較為充分，在等待後臺外包等細則的出臺以便開展進一步的工作。另外在經過與包括證監會在內的多方溝通後，為了更好的迎接公募業務的開展，星石目前正在進行大規模的內部整改，力爭公司各個環節都能夠達到公募基金的監管要求。”

制度改造

向公募標準看齊

星石投資表示，此次內部整改全面按照公募基金公司的標準進行，主要分為制度改造與公司辦公設備等物質條件兩方面內容。“在制度改造上，此次整改不僅是對公募業務部，而是對所有部門的一個更高層次的要求。”

據介紹，星石投資新設合規風控部。“公司本來的合規風控崗位是設在公司運營部內部的。前階段，我們公司專門設置了合規風控部，由公司一名合夥人任該部門總監，針對公司各項業務進行全面的監察集合和制度整改。”

其中，整改的重點有以下幾項內容：一、全面引入嚴格的投資研究人員管理制度。星石投資將借鑒公募基金公司的嚴格管理制度，不僅針對公募部，而是針對公司所有的相關人員，嚴防觸碰三條紅線。（“老鼠倉” 、非公平交易 、利益輸送）。具體包括全面安裝監聽電話和電腦等設備的實時監察制度，以及要求投資研究交易人員在交易時間上交所有手機等各類嚴格的監控制度。二、積極建立外包業務的內部對接制度和提前做好相關的人員儲備。由於公司的公募業務未來將實行全面外包策略，公司內部將建立完全的外包業務內部對接制度。公司根據外包業務的具體需要，在內部也新設置了相應的對接崗位，具體包括清算、估值、IT、法務等相關崗位，以確保未來公募業務的順利開展。三、全面建立公司的監察稽核制度。星石投資參考公募基金公司的標準，在兩個層面上制定全面的監察稽核制度。第一個層面是風險控制委員會，由公司各個部門的關鍵人員參與，是公司風險控制的最高權力機構。第二個層面是合規風控部，負責公司具體的合規風控業務，同時向各監管機構彙報相關情況。

[責任編輯： 吳曉寒]