超級牛散因內幕交易虧損814萬 被罰60萬

　　證券時報記者 程丹

　　當熱衷股票投資的外甥撞上了有內幕消息的舅舅，本想賺得盆滿缽滿的超級牛散李之多卻吃了大虧，不僅虧了814萬，還因內幕交易被證監會處罰了60萬。

　　證監會最新公佈的行政處罰決定書顯示，自2010年下半年開始，兵器集團與下屬企業夜視集團將大立科技等3家上市公司作為考察對象，希望進行資産重組。2011年3月3日，兵器集團召開會議研究重組事宜，達成與大立科技重組的共識。3月6日，曹某某作為兵器集團上市公司管理辦公室授權代表與大立科技簽訂《合作意向書》。3月7日，大立科技公告披露該資訊。4月6日，大立科技公告“公司決定終止籌劃本次重大資産重組事宜”。

　　此後，夜視集團並沒有停止重組工作，仍繼續準備與大立科技進行重組，曹某某經常到夜視集團了解準備工作情況，直到2011年11月10日，大立科技公告了兵器集團擬將夜視集團所屬相關資産與大立科技進行重大資産重組實現借殼上市事項。

　　根據《證券法》規定，第一次重組內幕資訊形成于2011年3月3日，公開于2011年3月7日。第二次重組內幕資訊形成不晚于2011年10月21日，公開于2011年11月10日。曹某某先後任兵器集團資本運營部副主任、公司權益與風險管理部副主任，參與了調研考察、研究論證、指導協調等工作，且曾作為兵器集團上市公司管理辦公室授權代表與大立科技簽訂《合作意向書》，其屬於內幕資訊知情人。

　　蹊蹺的是，在第二次重組期間，“李之多”、“邢某某”、“某紅”、“某容”、“曹某某”等賬戶多次買入大立科技股票，共計856323股，經查，這5個證券賬戶均由李之多控制，李之多與曹某某在2011年10月21日至11月10日期間有多次電話聯繫，原來，李之多係曹某某的外甥。

　　不僅如此，李之多與曹某某聯繫密切，資金往來頻繁，在2007年4月28日至2011年11月9日期間，李之多三方存管銀行賬戶有1897223元來自曹某某及其妻子邱某現金或轉賬存入。

　　但即便掌握了內幕消息，上述5個證券賬戶最終卻虧損了8135295元，證監會認定該行為構成內幕交易，因此對李之多處以60萬元罰款。

　　證監會昨日還公佈了時任華夏聚富研究總監吳銀旺內幕交易案，吳銀旺從盛達礦業董事和實際控制人趙某某處知悉該公司2013年中期利潤分配計劃，故在內幕資訊敏感期內利用三個賬戶合計買入盛達礦業2870436股，成交金額39313299元，並於內幕資訊公告後逐步賣出，獲利4466037元，最終被證監會“沒一罰一”，罰沒8932074元。