中信證券昨現系統故障半小時 券商內控風險再成話題

　　馬年伊始，讓投資者“夥呆”的股市突發事件再現——昨天上午，有媒體在網站和微博發佈消息稱，中信證券上午交易系統癱瘓半小時，雖然此後有消息稱中信證券總經理辦公室唐臻欽已做出回應：十點鐘系統已經穩定。但此事依然在市場成為熱議話題，不少股民的第一反應是：不會是光大“烏龍指”再現吧？揚子晚報壹財經記者進行了跟蹤調查採訪，並諮詢維權律師。

　　揚子晚報記者 馬燕 薛蓓 實習生 徐晶晶

　　事件始末

　　上午9點多有股民投訴稱系統癱瘓

　　10：30中信回應恢復正常但原因不明

　　據21世紀網，昨日9點50分左右，該網收到投資者的投訴，稱中信證券的交易系統癱瘓，無法下單。該網從中信證券相關工作人員處了解到，其交易系統出現技術故障，目前已經上報到總部領導，技術部正在處理。不過，對於何時能夠恢復正常交易，還沒有確切答覆。當時，對於交易系統發生故障的原因，中信證券總經理辦公室總監唐臻欽表示，公司正在溝通故障問題，稍後將會對交易系統故障原因做出回應。10點30分左右，中信證券回應稱中信證券交易系統恢復正常。據媒體援引唐臻欽回應：集中交易系統上午出現個別時段、個別客戶登陸困難的情況，公司進行了積極處理，十點鐘系統已經穩定。中信證券呼叫中心工作人員表示，目前交易軟體確實已經恢復正常。故障或源於局域網連結故障，但對具體原因並不知情。

　　昨天至下午收盤，在滬市交易的中信證券（600030）股價下跌0.09%，早盤一度下跌超1%。

　　記者調查

　　浙江股民受到影響

　　南京營業部稱尚未接到投訴

　　消息源頭顯示，最早投訴的股民來自浙江。21世紀網消息也稱，對昨日早盤有投資者反映中信證券交易系統出現故障，造成客戶無法登陸無法交易，浙江證監局相關工作人員表示確有其事，若交易系統故障影響投資者交易並造成損失，投資者可準備相關資料進行投訴。

　　那麼，此次“系統故障”是僅僅發生在浙江，還是範圍更廣？當揚子晚報記者致電中信證券總部客服時，她也不清楚，建議記者向中信證券浙江辦公室進行諮詢。

　　那這是否意味著南京股民沒有在此次故障中受到影響呢?記者詢問中信證券南京營業部的辦公室工作人員，對方表示南京地區目前還未接到相關反映投訴。不過在網上搜索時，記者發現在東方財富網中信證券股吧，有ID為“123.235.22.*”的網友留言，自稱是“中信萬通青島”的客戶，昨日9:30後無法登陸，該留言帖還提到“後來可登陸但無法交易，有半小時之久，打電話問客戶經理態度極其惡劣，説是上交所的問題，和他們無關，可滬市交易正常，別的券商的委託都是正常的，請問中信萬通如何解釋此事？”而在新浪財經的微博中，有數位網友也發佈怨言。如“andy腦子起泡了”評論道，“投訴，今天虧大了！”“少玄1230”則在12:59發評論：“我也是中信的，早晨沒有賣出”。但也有網友對投訴的結果不樂觀，“M_yF1223”稱“投訴又是一個漫長的過程啊，最終的結果也是不了了之了”。

　　求證公司

　　中信客服承認此事但原因不清

　　受影響股民致電反映會有登記

　　昨天下午14:50左右，揚子晚報記者致電中信證券總機，請她轉達採訪意願，這位總機人員先是為記者轉接了辦公室，但連著兩次都無人應答。隨後她建議記者諮詢中信證券客服電話。

　　然後，記者撥打中信證券客服電話，接通人工座席，首先求證交易系統故障之事是否屬實。這位工作人員表示，“今天早上確實是有這樣一個情況，就是我們的作業系統出現了不連貫的情況，但是沒有完全的中斷、客戶登陸不上去、提示他無法連接這樣的情況。一般客戶如果多次嘗試或者更換不同的操作方式的話還是可以正常登陸和操作的。現在是已經基本正常的。”

　　記者接著問第二個問題——這次系統故障影響範圍多大？工作人員表示目前還沒有做整體統計，但他們有做一個詳細的登記。

　　隨後記者問到第三個問題：對此次因系統問題受到損失的股民，公司如何賠償？客服人員表示：“這邊客戶有提出該怎麼解決，我們這邊也是儘快地去完成操作，現在就是已經完全正常操作了。”但具體的故障原因，她説可以向中信證券浙江辦公室進行諮詢。

　　支招股民

　　如人為造成損失可向券商索賠

　　對投資價值影響不大但亟待重視

　　對於這樣在A股再次出現的突發事件——若交易系統故障影響到投資者登陸或交易，並給投資者造成損失，股民該怎麼辦？昨天，江蘇創盈律師事務所主任律師涂勇表示，這要分兩種情況，如果是客觀原因造成的系統故障，比如雨雪天氣、颱風等等，屬於不可抗力，一般無法索賠；另一種情況是人為原因造成的故障，監管部門要求券商要有備用設備，而如果券商沒有盡到維修義務，造成正常交易時系統故障，券商在其中有過錯，這種情況下給股民造成損失，並且股民舉證的，可以要求索賠。昨天一位分析人士接受採訪時認為，這次系統無法登陸，由於投資者立即反映，之後很快解決，因此其影響、尤其是對公司投資價值的影響，應該不大。短期該公司股價走弱，可能和網際網路證券開戶的低佣金預期有關，市場擔心或有低佣金客戶爭奪戰，可能降低券商的整體業績預期。不過業內人士倒是擔心：從光大“烏龍指”，到這次中信證券交易系統出現短時無法登陸的情況，內控風險再現，值得行業引起重視，“導致內控風險頻出的原因有很多，最主要可能是制度設計及執行情況”，業內人士表示，如果內控制度有制衡，能夠各方相互監督，參與者能夠認真執行，則風險會大大降低，如果券商內控制度還能夠接受外部的監督則更好。

　　多説1句

　　希望市場各方嚴格內控，增強責任心和服務水準

　　今年1月31日，揚子晚報《壹財經借蛇年流行體、馬年成語析股市》刊出之際，曾把上市公司在蛇年出現的內控漏洞予以盤點，諸如光大“烏龍指”、酒鬼酒下屬公司賬戶被離奇取走1個億的讓人“夥呆”事件，不僅拖累了相關上市公司的股價表現，讓“忠粉”投資者很受傷，更讓人深思A股上市公司內控制度的問題，希望在馬年市場參與者能以此為戒，振奮“龍馬精神”，為投資者提供健康放心的投資環境。

　　但令人繼續“夥呆”的是，話音剛落，昨日，不少股民又痛心再遇中信證券交易系統故障問題。本報記者編輯采寫這一稿件，並不是要彰顯我們的未卜先知，更不是想落井下石，當然更不希望看到內控風險接二連三齣現；而是真心希望市場各方參與者尤其是上市公司能嚴格內控，增強主觀責任心和客觀技術、服務水準，以通暢的投資、溝通渠道，回饋不離不棄的廣大中小投資者、普通股民的信賴與支援。期待對昨天這一情況的調查、處理，以及股民的迫切期待與心聲，引起相關監管部門和券商、機構各方的重視，在馬年“馬上有回應”。