四家券商被暫停受理首發材料

　　除平安證券外，因項目違規被立案稽查的保薦機構還有國信證券、南京證券、光大證券和民生證券，4家券商目前均被暫停受理首發材料。

　　國信證券在隆基股份違法違規案中（背景：隆基股份在通過發審會後至獲得發行核準前及發行過程中，未報告、未披露業績下滑重大事項，涉嫌違法違規，證監會已對其立案調查)，未盡勤勉盡責和審慎核查義務，出具了具有誤導性陳述和重大遺漏的相關文件，未督促隆基股份履行資訊披露義務，涉嫌違法違規，2013年6月13日，證監會對國信證券正式立案。

　　行業人士預計，參照平安證券萬福生科項目的處罰情況，預計此次處罰力度不會輕。

　　因新大地案件，證監會擬對南京證券給於警告，責令整改並公開譴責，限其在六個月內對內控制度盡職調查制度等問題進行整改，對保薦人胡冰和廖建華給於警告，分別處以十五萬元罰款，並分別採取終身證券市場禁入措施。

　　證監會對保薦天能科技的民生證券予以警告，責令其在六個月進行內部整改，並提交書面報告，對民生證券公開譴責，沒收民生證券項目收入100萬元，並處罰200萬元，對其保薦人進行警告並處以15萬罰款，並採取終身證券市場進入。

　　光大證券則是因為保薦的河南天豐節能板材科技股份的銀行對帳單對不上、隱匿會計憑證而被監管部門移交稽查。

　　（潘俠整理）（證券日報）