中證協明確公司債承銷規則 不得暗箱操作

　　 協會將採取現場檢查、非現場檢查等方式對承銷機構進行定期或不定期檢查

　　 為規範承銷機構承銷公司債券行為，中國證券業協會（簡稱“中證協”）昨日發佈了《公司債券承銷業務規範》和《公司債券承銷業務盡職調查指引》，承銷機構承銷境內公司債券時，項目承接、發行申請、推介、定價、配售和資訊披露等業務活動需按照規定實施。

　　 中證協要求，承銷機構應當建立健全承銷業務制度和決策機制，制定風險管理制度和內部控制制度，加強定價和配售過程管理，落實承銷責任。

　　 在承銷方面，中證協指出，承銷機構不得採用承諾價格或利率、承諾獲得批文及獲得批文時間等不正當手段招攬項目。確定承銷費用時，承銷機構應當綜合考慮發行人資質、承銷風險等多種因素，合理報價，不得擾亂正常的市場秩序。主承銷商應與發行人簽訂承銷協議，在承銷協議中界定雙方的權利義務關係，約定明確的承銷基數。採用包銷方式的，應當明確包銷責任。

　　 同時，公司債券發行由兩家以上承銷機構聯合主承銷的，所有擔任主承銷商的承銷機構應當共同承擔主承銷責任，履行相關義務。承銷團由三家以上承銷機構組成的，可以設副主承銷商，協助主承銷商組織承銷活動。承銷團成員應當按照承銷團協議及承銷協議的約定進行承銷活動，不得進行虛假承銷。承銷機構應當依據相關規定開展盡職調查工作，並對自身出具文件的真實性、準確性、完整性負責，並承擔相應的法律責任。