明確劃定“內幕信息知情人員”范圍

　　問：證券、期貨內幕信息知情人員的范圍是如何規定的？

　　答：司法解釋中關于“內幕信息知情人員”的范圍援引了證券法、期貨交易管理條例的規定，只是自然人，不包括單位。

　　內幕信息知情人員包括“（一）發行人的董事、監事、高級管理人員；（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；（三）發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員；（四）由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；（五）證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員；（六）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；（七）國務院證券監督管理機構規定的其他人”以及“由于其管理地位、監督地位或者職業地位，或者作為雇員、專業顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內幕信息的人員”。

　　3類人屬于“非法獲取內幕信息人員”

　　問：對于“非法獲取內幕信息人員”，司法解釋是如何規定的？

　　答：司法解釋規定了三類非法獲取內幕信息的人員：一是利用竊取、騙取、套取、竊聽、利誘、刺探或者私下交易等非法手段獲取內幕信息的人員；二是具有特殊身份，即內幕信息知情人員的近親屬或者其他與其關係密切的人員；三是在內幕信息敏感期內與內幕信息知情人員聯絡、接觸的人員。

　　對于後兩類人員，只要從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為被認定為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的，就應當認定為非法獲取內幕信息人員。

　　偵查機關需要通過時間吻合程度、交易背離程度、利益關聯程度等三方面綜合分析判斷是否屬于交易行為明顯異常。交易行為明顯異常，同時沒有正當理由和正當信息來源，才能說明被告人屬于非法獲取內幕信息人員。