中國證監會行政處罰決定書(王耀沃)
〔2017〕30號
當事人：王耀沃，男，1978年9月出生，住址：廣東省廣州市天河區。
依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定，我會對王耀沃操縱市場的行為進行了立案調查、審理，並依法向王耀沃告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。王耀沃未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。
經查明，王耀沃存在以下違法事實：
2014年9月和11月期間，王耀沃控制並操作“王耀沃”“李小藝”“列寶瓊”“長安基金－光大銀行－王耀沃”“江信基金－光大銀行－胡麗群”“財通基金－上海銀行－胡麗群”6個證券賬戶(以下簡稱王耀沃賬戶組，資金均為王耀沃自有資金)，利用資金優勢，分別連續交易“雙林股份”“海立美達”“溫州宏豐”“西儀股份”“裕興股份”5隻股票，推高股價直至漲停，且以漲停價大筆申報買入維持漲停，次一交易日通過連續申報、大筆申報、高價申報和撤銷申報等手段操縱開盤價，隨後反向賣出，合計獲利12,492,081.22元。
一、操縱“雙林股份”情況
王耀沃賬戶組于2014年11月26日至27日買入2,327,779股雙林股份股票，11月27日至28日全部賣出，獲利1,622,053.46元。具體情況為：
(一)集中資金持續買入
2014年11月26日9時57分8秒至10時15分10秒，王耀沃賬戶組合計申報買入15筆共448,300股，成交357,800股。
(二)利用資金優勢連續申報拉抬股價至漲停
11月26日10時18分32秒至41分23秒，王耀沃賬戶組連續申報買入43筆合計2,051,500股，申報價格從13.63元不斷抬高至14.22元(漲停價格)，佔同期市場申買量的63.84%，排名第1，最終成交775,320股，佔同期市場買入成交量的53.44%。雙林股份股票價格快速由13.63元上漲至漲停價，漲幅4.33%。
(三)大筆以漲停價申報維持股價
11月26日10時41分18秒，雙林股份股票當日初次漲停直至收盤。其間，王耀沃賬戶組以漲停價格申報買入15筆共6,891,800股，佔同期市場漲停價格申買量的87.57%，排名第1，最終成交1,118,859股。
截至11月26日收盤，王耀沃賬戶組在漲停價格的有效申買量為5,772,941股，佔市場漲停價格有效申買量的95.04%。
(四)次一交易日大量申報並全部撤銷，之後全部賣出所持股票
11月27日9時15分至18分30秒，王耀沃賬戶組以漲停價格15.64元申報買入7筆共4,511,800股，佔該時段申買量的97.54%，佔該時段漲停價格申買量的99.22%。9時19分上述買入申報全部撤銷。9時21分10秒至24分43秒，王耀沃賬戶組以15.20元至15.60元的價格申報買入4筆共75,800股，集合競價結束時全部成交，申報買入及成交量均排名第1。該股當日開盤價15.10元，較前一交易日收盤價14.22元上漲6.19%，偏離深綜指漲幅5.90%。
11月27日連續競價階段，王耀沃賬戶組將持有的2,251,979股雙林股份股票全部賣出。
11月28日，王耀沃賬戶組將上一交易日集合競價階段買入的75,800股全部賣出。
二、操縱“海立美達”情況
王耀沃賬戶組于2014年9月26日至29日買入3,766,769股海立美達股票，9月29日至30日全部賣出，獲利3,191,623.17元。具體情況為：
(一)集中資金持續買入
2014年9月26日9時46分44秒至13時42分7秒，王耀沃賬戶組合計申報買入103筆共3,005,600股，成交2,100,578股。
(二)利用資金優勢連續申報拉抬股價至漲停
9月26日13時43分1秒至53分5秒，王耀沃賬戶組連續申報買入35筆合計2,072,700股，申報價格從17.76元不斷抬高至18.56元(漲停價格)，佔同期市場申買量的77.27%，排名第1，最終成交448,849股，佔同期市場買入成交量的53.07%。海立美達股票價格快速由17.76元上漲至18.55元(比漲停價格低1分錢)，漲幅4.45%。
(三)大筆以漲停價申報維持股價
9月26日13時52分57秒，“海立美達”當日初次漲停直至收盤(中間偶爾打開，但只比漲停價低1分錢且很快再次封住漲停)。其間，王耀沃賬戶組以漲停價格申報買入7筆共3,625,800股，佔同期市場漲停價格申買量的62.70%，排名第1，最終成交1,146,342股。
截至9月26日收盤，王耀沃賬戶組在漲停價格的有效申買量為2,190,458股，佔市場漲停價格有效申買量的90.35%。
(四)次一交易日大量申報並全部撤銷，之後全部賣出所持股票
9月29日9時15分57秒至18時56秒，王耀沃賬戶組申報買入6筆共1,786,400股，佔該時段申買量的84.62%，排名第1。除其中1筆37,900股以20.40元申報買入外，其餘均為以漲停價格20.42元申報買入，賬戶組在漲停價格的申買量佔該時段市場漲停價格申買量的95.64%。9時19分將上述買入申報全部撤銷。9時21分02秒至22分07秒，王耀沃賬戶組以20.18元至20.20元的價格申報買入4筆共71,000股，集合競價結束時全部成交，申報買入及成交量均排名第1。該股當日開盤價19.94元，較前一交易日收盤價18.56元上漲7.44%，偏離深綜指漲幅7.16%。
9月29日9時24分56秒至13時56分11秒，王耀沃賬戶組將持有的3,695,769股海立美達股票全部賣出。
9月30日，王耀沃賬戶組將上一交易日集合競價階段買入的71,000股全部賣出。
三、操縱“溫州宏豐”情況
王耀沃賬戶組于2014年9月22日至23日買入“溫州宏豐”2,454,624股，9月24日全部賣出，獲利1,166,956.30元。具體情況為：
(一)集中資金持續買入
2014年9月22日至23日13時，王耀沃賬戶組合計申報買入66筆共2,411,700股，成交1,303,256股。
(二)利用資金優勢連續申報拉抬股價至漲停
9月23日13時至8分44秒，王耀沃賬戶組連續申報買入19筆合計740,200股，申報價格從15.65元不斷抬高至16.06元(漲停價格)，佔同期市場申買量的62.21%，排名第1，最終成交341,368股佔同期市場買入成交量的48.10%。溫州宏豐股票價格快速由15.66元上漲至漲停價，漲幅2.55%。
(三)大筆以漲停價申報維持股價
9月23日13時8分38秒，溫州宏豐股票當日初次漲停直至收盤。其間，王耀沃賬戶組以漲停價格申報買入8筆共2,753,000股，佔同期市場漲停價格申買量的46.48%，排名第1，最終成交810,000股。
截至9月23日收盤，王耀沃賬戶組在漲停價格的有效申報買入量為1,943,000股，佔市場漲停價有效申買量的83.99%。
(四)次一交易日大量申報並全部撤銷，之後全部賣出所持股票
9月24日9時15分至18分21秒，王耀沃賬戶組以漲停價格17.67元申報買入4筆共142,200股，佔該時段申買量的36.57%，佔該時段漲停價格申買量的70.85%。9時19分將上述買入申報全部撤銷。該股當日開盤價16.88元，較前一交易日收盤價16.06元上漲5.11%，偏離深綜指漲幅5.24%。
9月24日連續競價階段，王耀沃賬戶組將持有的2,454,624股溫州宏豐股票全部賣出。
四、操縱“西儀股份”情況
王耀沃賬戶組于2014年11月27日至28日買入3,989,197股西儀股份股票，11月28日至12月1日全部賣出，獲利356,794.70元。具體情況為：
(一)集中資金持續買入
2014年11月27日10時39分20秒至11時28分18秒，王耀沃賬戶組合計申報買入70筆共2,233,100股，成交1,706,992股。
(二)利用資金優勢連續申報拉抬股價至漲停
11月27日13時35秒至5分41秒，王耀沃賬戶組連續申報買入24筆共2,321,000股，申報價格從13.05元不斷抬高至13.56元(漲停價格)，佔同期市場申買量的84.89%，排名第1，最終成交617,535股佔同期市場買入成交量的71.78%。西儀股份股票價格快速由13.04元上漲至13.55元(比漲停價格低1分錢)，漲幅3.91%。
(三)大筆以漲停價申報維持股價
11月27日13時5分32秒，西儀股份股票當日初次漲停直至收盤(中間偶爾打開，但只比漲停價低1分錢且很快再次封住漲停)。其間，王耀沃賬戶組以漲停價格申報買入13筆共6,859,300股，佔同期市場漲停價格申買量的64.65%，排名第1，最終成交1,559,170股。
截至11月27日收盤，王耀沃賬戶組在漲停價格的有效申買量為4,921,130股，佔市場漲停價有效申買量的84.57%。
(四)次一交易日大量申報並全部撤銷，之後全部賣出所持股票
11月28日9時15分，王耀沃賬戶組以漲停價格14.92元申報買入6筆共3,864,100股，佔該時段申買量的95.21%，佔該時段漲停價格申買量的98.82%。9時19分上述買入申報全部撤銷。9時20分49秒至24分，王耀沃賬戶組以14.33元至14.70元的價格申報買入7筆共131,800股，集合競價結束時成交101,400股(另有4,100股于連續競價階段成交)，申報買入量及成交量均排名第1。該股當日開盤價14.40元，較前一交易日收盤價13.56元上漲6.19%，偏離深綜指漲幅6.24%。
11月28日連續競價階段，王耀沃賬戶組將持有的3,883,697股西儀股份股票全部賣出。
12月1日，王耀沃賬戶組將上一交易日集合競價階段買入的105,500股全部賣出。
五、2014年9月17日至18日操縱“裕興股份”情況
王耀沃賬戶組于2014年9月17日買入1,833,282股裕興股份股票，9月18日全部賣出，獲利1,639,123.35元。具體情況為：
(一)集中資金持續買入
2014年9月17日10時12分53秒至14時2分19秒，王耀沃賬戶組合計申報買入72筆共1,591,500股，成交1,070,481股。
(二)利用資金優勢連續申報拉抬股價至漲停
9月17日14時2分19秒至15分59秒，王耀沃賬戶組連續申報買入25筆合計560,000股，申報價格從23.00元不斷抬高至23.49元(漲停價格)，佔同期市場申買量的77.66%，排名第1，最終成交416,141股佔同期市場買入成交量的77.73%。裕興股份股票價格快速由23.09元上漲至23.48元(比漲停價格低1分錢)，漲幅1.69%。
(三)大筆以漲停價申報維持股價
9月17日14時14分31秒，裕興股份股票當日初次漲停直至收盤(中間偶爾打開，但只比漲停價低1分錢且很快再次封住漲停)。其間，王耀沃賬戶組以漲停價格申報買入11筆共2,384,000股，佔同期市場漲停價格申買量的82.64%，排名第1，最終成交387,560股。
截至9月17日收盤，王耀沃賬戶組在漲停價格的有效申買量為1,996,440股，佔市場漲停價有效申買量的98.59%。
(四)次一交易日大量申報並全部撤銷，之後全部賣出所持股票
9月18日9時15分至16分40秒，王耀沃賬戶組以漲停價格25.84元申報買入3筆共1,184,000股，佔該時段申買量的87.68%，佔該時段漲停價格申買量的93.89%。9時19分上述買入申報全部撤銷。該股當日開盤價25.00元，較前一日收盤價23.49元上漲6.43%，偏離深綜指漲幅6.57%。
9月18日連續競價階段，王耀沃賬戶組將持有的1,833,282股裕興股份股票全部賣出。
六、2014年11月10日至18日操縱“裕興股份”情況
王耀沃賬戶組于2014年11月10日至18日買入2,708,994股裕興股份股票，11月10日至19日全部賣出，獲利4,515,530.24元。具體情況為：
(一)集中資金持續買入
2014年11月10日9時30分1秒至14日15時20秒，王耀沃賬戶組合計申報買入194筆共3,535,200股，成交2,035,721股，同時反向賣出48,500股。
(二)利用資金優勢連續申報拉抬股價至漲停
11月17日9時42分17秒至10時06分07秒，王耀沃賬戶組連續申報買入47筆合計1,128,400股，申報價格從22.20元不斷抬高至24.50元(漲停價格)，佔同期市場申買量的38.06%，排名第1，最終成交606,273股佔同期市場買入成交量的62.40%。裕興股份股票價格快速由22.02元上漲至24.50元(漲停價格)，漲幅11.26%。
(三)大筆以漲停價申報維持股價
11月17日10時6分2秒，裕興股份股票當日初次漲停直至收盤。其間，王耀沃賬戶組以漲停價格申報買入10筆共3,567,000股，佔同期市場漲停價格申買量的39.06%，排名第1，上述漲停價格申買共成交37,000股，2014年11月17日10時12分48秒至14時56分33秒，王耀沃賬戶組以漲停價格申報賣出509,216股，全部成交。王耀沃賬戶組申賣成交量佔時段賬戶組漲停價申買量的比例為14.27%，王耀沃賬戶組即使有少量賣出行為不影響“裕興股份”股價被牢牢封住漲停至收盤。截至當日收盤，王耀沃賬戶組在漲停價格的有效申買量為3,314,000股，佔市場漲停價有效申買量的59.54%。
(四)次一交易日大量申報並全部撤銷，之後全部賣出所持股票
11月18日9時15分，王耀沃賬戶組以漲停價格26.95元申報買入7筆共2,841,000股，佔該時段漲停價位申報買入總量的75.72%。9時19分上述買入申報全部撤銷，佔市場同期申買撤單量的75.95%。9時24分20秒，王耀沃賬戶組以26.50元的價格申報買入1筆共30,000股，集合競價結束時成交30,000股，申報買入量排名第4，成交量排名第3。該股當日開盤價25.32元，較前一交易日收盤價24.50元上漲3.35%，偏離深綜指漲幅3.44%。
11月18日連續競價階段，王耀沃賬戶組將持有的裕興股份股票賣出2,020,402股，余股130,876股于11月19日連續競價階段賣出。
以上事實，有相關證券賬戶資料、交易記錄、銀行賬戶資料、情況説明、電子設備取證資訊、電子截圖、相關人員詢問筆錄等證據證明，足以認定。
我會認為，王耀沃實際控制並操作王耀沃賬戶組，利用資金優勢，採用連續申報拉抬股價至漲停並封死漲停、次一交易日操縱開盤價隨後反向賣出等手法操縱“雙林股份”等5隻股票的價格和交易量，違反了《證券法》第七十七條第一款第(一)項、第(四)項的規定，構成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的情形。
綜合考慮王耀沃積極配合調查的態度等，存在從輕或減輕處罰的情節，根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零三條的規定，我會決定：沒收王耀沃違法所得12,492,081.22元，並處以24,984,162.44元罰款。
上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰沒款匯交中國證券監督管理委員會(開戶銀行：中信銀行總行營業部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫)，並將注有當事人名稱的付款憑證複印件送中國證券監督管理委員會稽查局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。
中國證監會
2017年4月5日
[責任編輯：郭曉康]
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