中新網5月22日電 據英國《金融時報》消息，前瑞銀(UBS)銀行家薩琴 卡普(Sachin Karpe)被禁止涉足英國金融服務業，原因是進行了近300億美元的“未授權”交易，併為印度一家大企業設立了一隻非法投資工具。

　　一倫敦法庭昨日維持英國金融服務管理局(FSA)對卡普實施禁令以及罰款125萬英鎊的裁定，卡普曾是瑞銀“Asia II”財富管理交易櫃檯的主管，當時該櫃檯在沒有獲得客戶批准的情況下進行了數千筆外匯交易。

　　該櫃檯的財富顧問萊拉 卡蘭(Laila Karan)也被禁止涉足英國金融服務業，並被課以7.5萬英鎊的罰金。瑞銀解雇了這兩名員工，並向客戶支付了4200萬美元的賠償金。

　　這家倫敦法庭裁定，2007年和2008年，有39名客戶的賬戶被進行了3132筆未授權的外匯交易，這導致21名客戶出現鉅額虧損。

　　該法庭認定，卡普在客戶賬戶之間“精心安排”了資金的轉移以掩蓋虧損，並指揮下屬建立虛假文件。該法庭裁定，他還安排為安尼爾 安巴尼(Anil Ambani)的信實集團(Reliance Group)在模里西斯創建一隻2.5億美元的投資工具，並誤導瑞銀的合規部門。

　　卡普發表聲明表示他對法庭裁定“十分失望”，但是計劃與FSA達成和解。瑞銀則宣佈“對結果滿意”。卡蘭表示她“深深地失望”，並希望洗脫罪名。信實集團表示本案並不涉及該公司，但指出印度監管機構已對其進行了處理。

　　FSA的勝利終結了一樁歷時六年的傳奇故事。故事情節凸顯了，瑞銀在涉嫌一宗與本案無關的23億美元流氓交易醜聞後、艱難重塑自身形象的過程中出現的管控失誤。2009年，瑞銀由於自身對Asia II櫃檯管理失誤，支付了幾乎創紀錄的800萬英鎊罰金。(中新網金融頻道)