黃湘平：資本市場處於創新變革期 協會將做好十二方面工作

　　中國證券業協會會長黃湘平日前在京表示，2010年我國資本市場處於金融創新所帶來的深刻變革時期，協會將重點做好包括推動基金管理公司參與上市公司治理等各項制度創新、做好證券分析師和投資顧問分崗分類管理、夯實從業人員“持證上崗”制度，做好加快場外市場建設的自律管理和服務等在內的十二方面工作。

　　去年各項工作

　　均獲顯著進展

　　黃湘平是在中國證券業協會第四屆理事會第四次會議上作上述表示的。會議聽取並審議通過了黃湘平所做的工作報告、中國證券業協會2009年財務決算和2010年財務預算報告。

　　黃湘平在報告中表示，2009年協會各項工作均取得顯著進展：起草和發佈了38項自律規則；圍繞合規發展和經紀業務行銷管理兩個重點開展調研，組織行業研究發展對策；完善落實了基金經理註冊登記，推出中證協SAC基金估值行業指數；初步建立了證券資信評級機構自律機制，積極研究投資諮詢機構的新業務模式和盈利模式；完善和推進了中關村股份報價轉讓試點工作，為建立統一監管的場外市場打下基礎；投資者教育、行業資訊技術安全、國際交流與合作等方面也取得了新成效。

　　同時，協會從業人員考試、登記註冊、年檢和遠端培訓體系建設工作進展順利，去年共舉辦八大類共計17次考試，至年底在協會執業證書管理系統中註冊人數已達13.4萬人。

　　今年重點做好

　　12大工作

　　黃湘平指出，今年協會將重點做好以下十二個方面的工作：

　　一是適應資本市場運作機制和模式的轉變，繼續加強自律管理基礎性制度建設；二是改善和加強證券公司日常自律管理，推動行業創新發展；三是深化基金業自律管理和服務，推動基金管理公司參與上市公司治理等各項制度創新；四是做好證券分析師和投資顧問分崗分類管理，為證券研究、投資諮詢和資信評級機構營造新的業務模式和盈利模式；五是做好從業人員考試、執業註冊和誠信資訊管理工作，夯實從業人員“持證上崗”制度；六是做好面授培訓和遠端培訓工作，強化從業人員後續職業培訓資訊管理；七是圍繞擴大試點範圍和完善制度建設，做好加快場外市場建設的自律管理和服務工作；八是提高行業資訊技術自律管理能力，為維護市場安全穩定運作服務；九是積極開展投資者教育公益活動，樹立和維護誠實守信的行業形象；十是不斷完善自律組織體系和各專業機構運作機制，充分發揮專業委員會和地方協會的作用；十一是舉辦亞洲證券論壇，加大國際交流與合作；十二是加強機關建設，提高為會員服務的針對性和有效性。(記者 馬婧妤)