證監會回應 積極推動內地和香港基金産品互認

昨日，中國證監會召開例行新聞發佈會，對於市場關注的私募基金管理辦法、跨境監管執法合作、上市公司監管條例進展等熱點問題進行了回應。證監會新聞發言人表示，證監會正在積極配合國務院法制辦開展《上市公司監督管理條例》審查工作，2013年6月，國務院法制辦和證監會就制訂《條例》工作召開了專家座談會，徵求了專家意見。下一步，將繼續積極推進此項工作。

同時，他透露，今年以來監管部門就內地和香港兩地基金産品互認問題進行了積極研究並達成共識，不過具體實施尚沒有明確的時間表。此外，證監會正積極開展個股期權試點的研究論證工作。其中，風險控制是監管部門關注的核心問題之一。

“現金寶”業務無需另行備案

此前，餘額寶、“現金寶”等新興業務得到市場廣泛關注，對於餘額寶支付結算賬戶補充備案的進展、“現金寶”是否另行備案等問題，證監會新聞發言人表示，目前證監會正在按照有關規定對支付寶“餘額寶”業務進行備案材料的核查。

同時，他透露，“現金寶”（現名“活期寶”）作為上海天天基金銷售有限公司推出的方便投資人現金管理、投資貨幣市場基金的業務，“現金寶”業務中的“T+0”，實質上是基金銷售機構墊付資金為投資人提供的貨幣市場基金贖回資金及時到賬服務，未向投資人收取費用，無需另行備案。該公司是經證監會註冊的獨立基金銷售機構，于2013年3月向證監會提交了開展貨幣市場基金“T+0”贖回業務的備案。

此外，貨幣市場基金“T+0”業務中，投資人發起“T+0”業務申請時，資金將即時到達投資人指定賬戶，投資人不承擔任何風險，如出現風險事件，將由基金銷售機構自行承擔。

正在起草私募投資基金管理辦法

目前新基金法已經正式實施，對於私募基金管理辦法的制定進展，該發言人表示，目前，證監會正在根據《證券投資基金法》和《中央編辦關於私募股權基金管理職責分工的通知》的要求，起草私募投資基金管理辦法，擬將私募證券投資基金以及包括創業投資基金在內的私募股權投資基金等各類私募基金納入統一調整範圍。辦法將主要基於基金行業協會對私募基金管理人和私募基金進行登記備案，實施事後監督管理。現行法規如與新基金法有衝突，將一併修訂調整。

推動內地和香港基金産品互認

據悉，“基金互認”指允許在對方註冊的基金向本地居民公開銷售，對於內地和香港基金互認的問題，新聞發言人表示，推動內地與香港基金産品互認，有利於將香港成熟産品直接引入境內，為境內投資者提供更豐富的投資選擇，同時將境內基金産品在香港銷售，吸引海外資金進入，進一步擴大基金行業和資本市場開放，提高資本項目可兌換水準，密切內地與香港的經濟金融合作。

據介紹，今年以來，證監會與相關部門、香港證監會建立了聯合工作機制，多次召開會議，就兩地基金産品互認問題進行了積極研究，在政策方向上已形成共識，但技術層面還有大量工作需要落實，納入兩地互認的基金範圍、有關銷售機制尚未確定，具體實施尚沒有明確的時間表。關於香港基金公司在內地建立産品分銷網，目前證監會不了解具體情況。下一步，將繼續積極推動內地、香港基金的互認工作。

券商創新從未停滯

有媒體記者問到，目前證監會對券商創新工作持何態度？該發言人指出，支援券商創新工作是證監會既定政策。近年來，在行業機構、自律組織和監管部門的共同努力下，證券公司創新發展取得了明顯成效。創新發展是證券行業永恒的課題，必須持續不斷向前推進。證券公司創新發展的方向，是不斷提升服務實體經濟和資本市場的能力，增強行業的核心競爭力。

他指出，證監會將嚴格落實國務院關於轉變政府職能、簡政放權的要求，繼續堅持“放鬆管制、加強監管”的基本工作思路，發揮證券公司在行業創新發展中的主體作用，支援證券公司依法合規開展業務與産品創新；同時，改進加強事中事後監管，切實保護投資者的合法權益，守住不發生系統性區域性金融風險的底線。

[責任編輯： 吳曉寒]