證監會領導班子圖譜：中層幹部大調整 防腐敗強內審

　　歷時半年，以劉士余為班底的證監會高層拼圖，即將完成。

　　據媒體報道，中國人民銀行穩定局局長宣昌能即將回歸證監會，升任證監會主席助理一職。不過，至8月29日截稿，證監會官網證監會領導一欄，並未出現宣昌能的名字。宣昌能的調動只是證監會近半年來內部調整的一個小縮影。單單8月證監會就有多起人事調整：證監會發行部原副主任王宗成赴任浙江證監局黨委書記、局長；浙江證監局原黨委書記、局長呂逸君退休。證監會機構部原主任梁永生已于8月7日赴任江蘇證監局任黨委書記、局長；前任王明偉出任中國期貨業協會會長。

　　2月20日出任中國證監會主席以來，這半年時間裏劉士余對內、對外加強監管的思路很明顯。近期，成立兩年半的創新部宣告解散，這也成為證監會史上壽命最短的部門。取而代之的，證監會新設了內審部及機關紀律檢查委員會。

　　“劉主席（劉士余）是帶著任務來證監會的，去年出了那麼多的事情，新主席對內對外的思路都是加強監管。”北京一不願具名接近監管層的機構人士對時代週報記者説道。8月25日，國家行政學院教授竹立家也對時代週報記者表示，過去一兩年，證監會系統暴露出了一些問題，組織採取幹部大輪換，是為了防止腐敗，防止形成圈子、權力過大的現象，這是一個重要的對幹部管理的措施。

　　“（證監會）對外的監管趨嚴，這是我們都可以感受到的，對內則是通過組織架構以及人事調整來加強監管。”8月27日，深圳一不願具名的基金機構人士對時代週報記者説道。從領導班子到機關部門、派出機構的主要負責人，儘管這半年來人事調整幅度頗大，但證監會幹部調整遠還沒有結束。據時代週報記者梳理，目前機構部、發行部、國際部等部門仍有不少主任、副主任級別的空缺，接下來或會有更多的調整。

　　增強對內威懾力

　　上任證監會主席一職後，劉士余對證監會組織架構進行調整，放緩創新、從嚴監管的思路顯露無遺。

　　已經宣告解散的創新部是在2014年2月證監會機構大調整時與債權部、私募部和打非局一起新設，目的是為了適應新的金融監管形勢，解決監管真空等問題。其中，創新部在成立之初就備受重視，彼時已成立的證監會全面深化改革領導小組，由黨委書記、主席肖鋼任組長，其他黨委委員為小組成員。而全面深化改革領導小組辦公室設在新設立的創新業務監管部，由該部門主任兼任辦公室主任，可見其重任在肩。

　　“外界對創新部的誤讀挺大的，認為解散這個部門相當於不鼓勵創新。其實，創新部不是業務部門，更多地是充當一個協調的作用，研究職能居多，解散的影響並不大。”上述接近監管的機構人士對時代週報記者説道，但劉士余的思路還是很明顯，就是放緩創新的步伐。

　　根據證監會官網顯示，創新部的職能共有7條，總結來看，其主要職責就是對金融創新行業的監管，比如負責資本市場全面深化改革領導小組的日常工作；承擔推進資本市場全面深化改革有關政策研究、實施協調等工作。

　　“嚴格來講，創新的動作屬於企業或者交易所，創新帶有過多的行政干預味道，作用不大，這個部門有點虛，也不接地氣。”8月25日，武漢科技大學金融證劵研究生所長董登新對時代週報記者説道。

　　解散創新部的同時，證監會在7月還新設了內審部，內審部負責的是證監會全系統的業務和財務審計工作，主要偏向於業務方向，但其職能也包括證監系統的巡視和監管監察工作，強調證監會的主體責任。目前內審部已經開展工作，內部配備了16名人員，原四川證監局局長馬堅擔任主任，原證監會辦公廳副主任趙山忠和原審計署金融審計司劉志紅擔任副主任。內審部強調證監會主體責任，並對證監會進行監督，相當於證監會內部的中紀委。

　　目前的“一行三會”中，只有央行單獨設有內審司，銀監會和保監會均未設單獨的內審部門。證監會在機構設置上設立內審部門，顯然是考慮對內的威懾力。劉士余加強對黨員幹部的監管還有體現，近日，中國證監會新設機關紀律檢查委員會（下稱機關紀委），並由原人事教育部副主任、黨委組織部副部長周雪保擔任機關紀委書記。

　　機關紀委是在證監會黨委的領導下，主要對證監會機關黨員幹部履行職責和行使權力情況進行監督。紀檢組承接了證監會紀委的職能，負責整個證監會系統的紀檢工作，包括對證監會機關和各派出機構黨員幹部的紀檢監察，紀檢組直接由中紀委領導，目前紀檢組的人員仍以證監會人員為主。

　　“證監會的權力非常大，其中主要權力是IPO的行政審批，是權力重心，使得批文成為稀缺資源，容易滋生尋租空間，所以加大對內部工作人員腐敗的查處，這是對症下藥的。防止幹部行政瀆職，劉士余的做法是非常必要，很有意義的。” 董登新對時代週報記者説道。

　　中層幹部大調整

　　在組織機構調整的同時，證監會中層幹部也在進行大範圍的調整。

　　證監會創新部解散後，原創新部主任張思寧履新打非局局長；副主任歐陽昌瓊（正局級）履新證券業協會副會長；副主任黃明履新投保局副局長；原創新部副主任劉潔任中國證券金融股份有限公司黨委委員，並被提名為證金公司副總經理人選。而在8月，證監會也完成了多起中層人事調整。

　　而更早的4月，遊廣斌接替王建軍擔任證監會辦公廳主任、黨委辦公室主任一職。遊廣斌曾在北京市委辦公廳工作多年，後任北京市延慶縣副縣長、北京市豐台區區長等職，2010年調往中辦擔任秘書局常務副局長，調往證監會之前任中辦老幹部局局長。

　　最受矚目的當屬兩大交易所的人員調整。4月10日，深交所迎來重大人事變動。深交所公告稱，中國證監會黨委決定，王建軍同志任深圳證券交易所黨委副書記、總經理，免去宋麗萍同志深圳證券交易所黨委副書記、總經理職務，出任中上協黨委副書記。

　　接近監管層人士此前對時代週報記者評述，“王建軍非常穩重，而且非常重視股市的效率，更重要的是對市場的公平正義非常重視，切實保護中小投資者的利益。現在資本市場有人損失慘重有人暴富，這個問題尤其在深交所的中小板、創業板非常明顯，王建軍很有正義感，也很有方法論。”

　　在上海虹口區工作了將近6年之後，51歲的上海虹口區委書記吳清，又回到了其熟悉的證監系統。5月20日下午，中組部有關人士赴上海證券交易所宣佈理事長的最新任命，吳清被任命為上交所黨委書記、提名為上交所理事長（副部長級），原上交所理事長桂敏傑由於年齡原因，不再擔任此職務。

　　在證監會工作期間，吳清曾因重拳整治券商業被封為“券商屠夫”。而2009年被任命為基金監管部主任後，吳清嚴打“老鼠倉”的作為再次給市場留下了深刻印象。歷史數據顯示，僅2009年，證監會通報共計對13家基金公司進行稽查，對14名從業人員進行處罰，包括2名總經理、4名副總經理、4名督察長、4名基金經理。

　　“兩大交易所的任命思路都很明顯，都是要加強監管，這與劉士余主席上任後的治理思路是一脈相承的。”上述接近監管的機構人士説道。據時代週報記者梳理，這一系列的人事變動的背後，除了組織架構的調整之外，更重要的是由於人員離職或者“落馬”後留下的空缺。

　　事實上，這兩年證監會的離職現象明顯。今年6月初，證監會批准了5名幹部離職，包括上市部副主任陸澤峰、行政處罰委副主任張子學等2名副司局級幹部，還有發行部的兩名處長。2015年上半年，證監會有20名處級以上幹部離職；2015年下半年，離職人數有所減少。“去年下半年證監會基本是暫停離職，今年的思路是有序放開，逐步批准。”上述接近監管的機構人士對時代週報記者説道。

　　領導班子搭建完畢

　　“無論是組織機構的調整，還是説幹部的輪換，一個很重要的思路是加強對內部的監管。”上述接近監管層的機構人士對時代週報記者説道。

　　3月5日，劉士余出任證監會主席後首次公開發聲時就表示：“新主席的首要任務就是監管，依法監管，從嚴監管，全面監管，只有監管才能保證改革的措施順利實施。”4月26日，證監會黨委發佈巡視整改情況通報稱：要加強重點部門和敏感崗位的監督制約。制定《關於進一步規範發行審核權力運作的若干意見》以及審核人員、發審委委員履職回避管理規定，堅持首發和再融資行政許可事項規則、流程與結果公開，健全集體決策制度和重大事項請示彙報制度。

　　事實上，自去年股災後，證監會高層班子出現了大輪換，曾經參與救市工作的多位高層人士均因各種原因離開證監會，會內領導班子出現真空。如若宣昌能到職證監會，以劉士余為班底的證監會領導班子，將基本搭建完畢。從目前7位證監會領導班子成員看，3位來自於證監系統，包括副主席姜洋、趙爭平和主席助理黃煒；兩位來自於央行系統，包括主席劉士余和副主席李超，還有兩位有地方金融辦工作經驗，紀檢組長王會民和副主席方星海。

　　劉士余履新當天，上證指數報2860點。“中考”交卷時刻，8月19日，滬指報收于3108點，半年漲了8.67%。新任證監會班底組建完畢之後，劉士余將如何施展拳腳，值得市場期待。