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摸底期貨公司違規 證監會關注五方面

2015-10-17 11:42 來源:證券日報 字號:       轉發 列印

  專家表示,對期貨公司資訊系統外部接入情況的檢查屬穩定市場之舉措

  10月16日,中國證監會新聞發言人張曉軍表示,為進一步掌握有關情況,加強對期貨公司資訊系統的管理,證監會日前下發了《關於加強期貨公司資訊系統管理有關事項的通知》(簡稱《通知》),《通知》旨在全面了解期貨公司資訊系統外部接入情況。

  對此,一位業內專家在接受《證券日報》記者採訪時表示,對期貨公司資訊系統外部接入情況的檢查是穩定市場的舉措之一,將對市場的健康運作起到積極促進作用。

  據張曉軍介紹,近期,證監會在清理整頓違法從事證券業務活動期間,關注到部分機構和個人存在借助資訊系統違法從事期貨業務活動的情況。為防範風險、保護投資者合法權益,證監會擬以加強期貨公司資訊系統外部接入管理為切入點,推進對違法從事期貨業務活動的清理整頓工作。

  《通知》對各地證監局提出了三項要求:一是督促期貨公司對資訊系統外部接入的情況進行自查。期貨公司應當將自查情況報告住所地證監會派出機構;二是對期貨公司的自查情況進行核查,全面掌握期貨公司資訊系統外部接入情況,並及時向證監會提交核查報告;三是對證監局的核查工作提出具體要求,明確核查過程中應當重點關注的事項。

  《證券日報》記者了解到,《通知》要求各地證監局重點關注使用外部接入系統可能開展的活動主要包括:一是違法從事期貨業務;二是為客戶操縱市場、規避資訊披露義務、出借賬戶、利用賬戶開展非法經營活動及其他不正當交易活動提供便利;三是為外部機構或者個人違法從事期貨業務提供便利;四是向客戶介紹違法開展的期貨配資業務,包括但不限于“拍拍機”、“股指吧”等經營活動;五是進行利益輸送或者商業賄賂等。

  張曉軍表示,在全面了解期貨公司資訊系統外部接入情況後,證監會將按照“摸清底數、突出重點、疏堵結合、穩妥處理”的原則,平穩有序推進違規賬戶清理工作。

  《證券日報》記者還了解到,此次對期貨公司資訊系統的自查沒有時間要求,將根據期貨公司自身的情況開展。

  “目前市場疑似參與配資賬戶的權益餘額佔期貨市場保證金比例非常低,因此對市場影響不大。”業內分析人士對《證券日報》記者表示。(侯捷寧 左永剛)

[責任編輯: 劉承思]

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