中國證監會日前發布了新版的《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》，並于今日（12月1日）開始實施。《監管辦法》擴大了任職資格監管的范圍，將獨立董事、董事、監事都納入監管范圍；同時把高管人員的范圍擴大至證券公司管理委員會、執行委員會以及類似機構的成員、董事會秘書、分支機構負責人等人員。
此次《監管辦法》是對2004年實施的《證券公司高級管理人員管理辦法》及相關規定的全面修訂和梳理，主要有四大特點：一是與《證券法》銜接，擴大了任職資格監管的范圍；二是進一步完善了任職資格申請的條件和程序；三是進一步強化了對董事、監事和高管人員的持續監管；四是加強了對董事、監事和高管人員的責任追究。
為確保政策的連續性和《監管辦法》的有效實施，證監會還同時發布了配套通知，對《監管辦法》實施的過渡期作出相應安排，如要求證券公司現任董事會秘書必須自《監管辦法》實施之日起一年內取得任職資格等。
中國證監會有關人士表示，這是貫徹落實證券法，進一步加強對證券公司董事、監事和高管人員的任職資格監管，促使證券公司董事、監事和高級管理人員勤勉盡責，促進證券行業管理隊伍專業化的一項重要舉措。（記者 夏麗華）
來源：中國證券報
編輯：芳翼
