中金所辦字〔2010〕21號

　　各會員單位：

　　為認真貫徹落實股指期貨投資者適當性制度和期貨市場統一開戶要求，嚴把開戶關，切實做好客戶開戶工作，確保股指期貨順利上市和平穩運作。現將開立股指期貨交易編碼的有關要求通知如下：

　　一、指導原則

　　根據股指期貨上市工作總的指導思想，確定開戶工作的指導原則為：加強監管，點面聯動，防範風險，確保股指期貨開戶工作平穩、均衡、有序推進。

　　二、受理時間

　　根據股指期貨上市工作的總體安排，中國金融期貨交易所（以下簡稱我所）定於2010年2月22日9時起正式受理客戶開立股指期貨交易編碼申請。

　　三、嚴格執行股指期貨投資者適當性制度

　　會員單位要嚴格按照中國證監會《關於建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》及我所《股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》和《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》等有關要求，制定落實股指期貨投資者適當性制度的實施方案，並及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報我所備案，報備審核無異議後方可受理客戶開戶。

　　四、嚴格執行期貨市場統一開戶相關規定

　　會員單位要嚴格執行《期貨市場客戶開戶管理規定》（證監會公告[2009]24號）和中國期貨保證金監控中心（以下簡稱監控中心）制定的《期貨公司統一開戶業務操作指引（試行）》和《統一開戶系統應急處理預案（試行）》等有關規定，認真落實開戶實名制，規範系統操作、細化業務流程，切實保障開戶工作順利進行。