證監會統一部署集中開展防範 堅決打擊內幕交易

　　為切實維護證券期貨市場秩序，保護投資者合法權益，近期中國證監會統一部署，系統各單位聯合行動，集中開展防範、打擊內幕交易重點工作。

　　集中部署 全力以赴

　　在今年證券期貨監管系統召開的多個重要會議上，證監會領導明確提出把防範、打擊內幕交易作為當前稽查執法的一項重點工作，就開展重點工作進行了集中部署，要求全系統進一步提高內幕交易線索的發現能力，優先保證內幕交易案件的查辦，提高刑事打擊力度，增強執法協作，加強宣傳教育，構建綜合防控體系，有效遏制內幕交易多發勢頭。

　　證券期貨監管系統各單位、各部門圍繞重點工作目標全面動員，迅速行動，優化資源配備，制定了有效打擊內幕交易的工作流程和工作計劃。稽查部門和交易所召開專題會議，深入分析當前市場環境下，特別是並購重組過程中內幕交易行為的趨勢特點，確定監控策略和打擊重點。部分派出機構還聯合地方政府有關部門，在轄區內組織召開了專題會議，動員、部署防範打擊內幕交易工作。

　　有效組織 快速查處

　　證監會稽查系統在內幕交易案件查處過程中，有效組織，協同配合，快速查處，形成了一條運轉高效的稽查執法流水線，打擊內幕交易的效率和效果不斷提高。

　　在立案階段，證監會稽查局建立了內幕交易線索的分類管理機制，進一步密切了與交易所之間的溝通協調，一旦發現案件線索，迅速分析處理，及時啟動調查程式。7、8兩個月，共受理內幕交易線索22起，佔全部線索的68%；立案調查內幕交易案件19起，佔今年內幕交易立案總量的54%，立案速度顯著加快。

　　在案件調查過程中，證監會稽查局、稽查總隊、派出機構“三位一體、合理分工、密切協作”，提效率、重品質，全力以赴，優先確保內幕交易案件辦理。稽查局一方面加強統籌協調，加大案件組織督導力度，協助解決辦案過程中遇到的疑難問題，另一方面及時掌握案件進度，縮短案件流轉時間，加快案件復核速度，稽查總隊優先安排內幕交易案件的調查，內幕交易案件的整體結案率顯著提高。7、8兩個月，共完成內幕交易案件調查25起。

　　調查結束後，對涉嫌違反行政法規的內幕交易案件，行政處罰委員會優先安排審理，縮短審理時間，提高文書送達效率，確保案件儘早審結；對涉嫌犯罪的內幕交易案件，稽查部門與公安部證券犯罪偵查局保持密切溝通，確保及時將案件移送公安機關依法追究刑事責任。今年1～8月，行政處罰委員會審結內幕交易案件8件，共對14名個人、2家機構做出行政處罰；稽查部門移送公安機關涉嫌內幕交易犯罪案件14起。

　　執法協作 刑事追責

　　為進一步加大打擊內幕交易力度，證監會積極與公安、司法、紀檢監察、國資等相關部委開展協作，加大內幕交易案件的刑事追責力度，構建內幕交易綜合防控體系。

　　證監會與公安部密切配合，定期溝通移送案件辦理進度，召開執法聯席會，推動內幕交易刑事案件的偵辦。雙方7月在重慶聯合召開了證券犯罪案件偵辦工作會議，部署涉案地公安機關進一步加大對內幕交易犯罪案件的查辦力度，集中打擊。今年以來，高淳陶瓷案、中山公用案、黃光裕案、上海祖龍案等一批內幕交易大要案相繼查處、判決，刑事打擊力度不斷增強 。

　　同時，證監會還與公安、司法機關召開專題會議，研究內幕交易案件的證據標準、認定規則等重要問題，積極推動相關司法解釋的出臺。

　　教育預防 綜合治理

　　在重拳打擊內幕交易的同時，證監會進一步加大案情披露和宣傳力度，警示教育市場參與各方。今年以來，先後通報了9起內幕交易案、1起利用未公開資訊交易案的查處結果。同時，各派出機構、證券交易所聯合地方政府相關部門，針對轄區內上市公司高管人員等內幕資訊知情人群， 結合典型案例組織專題培訓，提高相關人員自覺防範內幕交易的法律意識。目前，已有十余家派出機構，對三百多家上市公司或擬上市公司的兩千多名董事、監事、高管人員進行了培訓。

　　此外，證監會還牽頭成立了由證監會、監察部、法制辦、國資委、公安部等五部門組成的內幕交易專項治理小組，在制度層面研究解決上市公司並購重組中的內幕資訊管理問題，提出綜合治理內幕交易的方案，進一步完善多部門的聯動監管機制，構建內幕交易綜合防控體系。

　　證監會開展防範、打擊內幕交易重點工作以來，在證券期貨監管系統和全社會的共同努力下，集中部署，重拳出擊，打防並舉，內幕交易案件的發現能力和執法力度大大增強，一批內幕交易責任機構和人員依法受到行政處罰或被移送公安機關追究刑事責任，社會各界對內幕交易的法律意識和防範意識有所提高。

　　資本市場的穩定健康發展，離不開公開、公平、公正的市場秩序，離不開法制、透明的市場環境。相信隨著嚴厲打擊內幕交易重點工作的深入開展，必將有效遏制內幕交易這一市場頑疾，中國資本市場必將在更加公平有序的環境中穩定健康發展。

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