證監會：創業板首批上市公司培訓會在北京舉行

　　日前，由中國證監會上市公司監管部、深圳證券交易所及相關派出機構聯合舉辦的創業板首批上市公司培訓會在京舉行。培訓會旨在促進上市公司相關高級管理人員及其控股股東、實際控制人了解有關監管法律法規，明確自身承擔的責任和義務，促進創業板上市公司提高規範運作水準， 加強監管部門與上市公司間的交流。中國證監會上市公司監管部、深圳證券交易所、相關派出機構有關負責人出席了會議。創業板首批28家上市公司的董事長、總經理、董事會秘書、控股股東及實際控制人、保薦代表人以及監管部門共約220人參加了會議。

　　中國證監會上市公司監管部負責人在會上指出，在我國資本市場伴隨國民經濟持續發展而崛起、整體功能不斷顯現、為實體經濟服務的能力不斷提高的大背景下，創業板市場的適時推出適應了創新型國家戰略發展的需要。監管機構和創業板上市公司當前面臨的共同任務就是共同構建和諧、健康、持續發展的創業板市場。具體來説，第一是為投資者提供一個真實的上市公司；第二是為投資者提供一個可持續發展的上市公司；第三是共同努力推進和完善公司治理；第四是推進誠信文化建設；第五是共同構建相互溝通、相互信任、相互交流、相互監督的和諧發展環境。

　　這位負責人同時介紹了上市公司監管的理念： 一是放鬆管制。監管部門為適應市場變化形勢，在推動市場化變革中不斷放鬆管制，減少不必要的行政審批，體現公司自治的市場法則，進一步拓展企業的自主權和創新發展空間。 二是加強監管。在放鬆管制的同時，監管部門對市場主體的監管在不斷改進和加強。 基於多年來的監管實踐，可將上市公司的違法違規行為歸納為無知違規、無意違規、慣性違規、被動違規、惡意違規五種類型。對這五種情形，監管部門將區分情況分別採取不同的監管措施。 三是改進服務。上市公司與監管者之間不應該是簡單的、絕對的“貓鼠”關係，而應是平等、互動的關係。監管部門與上市公司雖然是不同的市場主體，但兩者促進上市公司規範運作、持續發展的目標是一致的。 四是與時俱進。中國的資本市場尚處於發展初期，其內部機制和外部環境在不斷地發生變化，這就要求監管者要“與時俱進”，不斷隨形勢變化調整監管理念、監管措施和監管手段，探索符合中國國情的監管體制，在監管的適應性、適當性、針對性、有效性上下功夫。同時，監管方向和目標是不變的，即堅持市場化的發展方向，發揮資本市場的基礎功能，形成規範運作、合規守法、回報股東的文化和理念，實現資本市場和上市公司的和諧發展、健康發展和科學發展。

　　這位負責人同時鼓勵創業板上市公司通過資本市場做專、做精、做優、做強，自主創新，不斷提高核心競爭力，利用資本市場平臺進行行業整合、産業提升，希望保薦機構和相關仲介服務組織切實履行職責，警示各方堅決勿闖虛假資訊披露、操縱股價和內幕交易、損害上市公司利益、濫用募集資金和盲目擴張的禁區。

　　深圳證券交易所相關負責人對創業板上市公司提出了四點要求，一是銘記誠信二字，善待廣大投資者；二是專營主業，用好募集資金；三是提高資訊披露品質，嚴禁內部交易和操縱市場的行為；四是要在公司治理、規範運作上下功夫。

　　培訓會上，中國證監會上市公司監管部、行政處罰委員會、法律部、會計部、深圳證券交易所分別就創業板上市公司監管制度、上市公司及控股股東違法違規案例分析、上市公司監管法律制度體系、創業板上市公司財務資訊披露、創業板上市公司資訊披露及規範運作要點等內容向參加培訓公司進行了講解和介紹。

　　會上創業板首批上市公司董事長、總經理簽署了《規範運作承諾書》，控股股東和實際控制人簽署了《誠信承諾書》。中國證監會上市公司監管部、深圳證券交易所、派出機構同各上市公司進行了交流，針對各公司具體情況提出了監管要求，並徵求了公司對監管工作的意見和建議。

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