證監會2月28日消息，證監會日前制定了證券機構行政許可工作調整方案，作為證監會行政審批制度改革的一部分，將分期分批授權36家派出機構審核五項行政許可事項，包括變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，變更六項常規證券業務範圍等。新方案自3月1日起施行。同時，證監會擬取消設立集合資産管理計劃等三項行政許可事項，改為事前告知性備案管理。

　　此次調整的內容均為機構部負責審批的證券公司行政許可事項，這五項授權派出機構審核的證券公司行政許可事項包括：變更公司章程重要條款；設立、收購、撤銷分支機構；變更註冊資本（上市證券公司變更註冊資本等事項除外）；變更持有5%以上股權的股東、實際控制人（上市證券公司變更持有5%以上股權的股東、實際控制人除外）；變更六項常規證券業務範圍。

　　這五項事項的授權並非全線鋪開，而是考慮派出機構的承受力，條件成熟一批，授權一批。接下來，證監會將對派出機構進行摸底，從審核工作制度是否健全、內部工作流程是否完善、內部檢查監督機制是否健全等方面進行考察。

　　證監會擬取消審批的事項包括：變更公司形式；變更註冊資本的部分審批，主要是不涉及證券公司股東、實際控制人資格審核的增資事項；設立集合資産管理計劃。

　　證監會有關部門負責人表示，擬取消審批的事項，由於涉及相關法律法規修改，將在履行法定程式後，取消審批，改為事前告知性備案管理。對於擬取消審批的三項事項，證監會正在推進過程中。涉及證券公司設立關閉、創新業務以及跨部門協調等政策性較強的事項，仍由機構部審核。不過，上述負責人透露，未來創新業務成熟時不排除也授權給派出機構審批的可能。

　　對於此次行政許可機制調整，上述負責人表示，授權派出機構審批部分事項和擬取消部分審批事項，是監管審批方式的轉變，不是放棄或者放鬆監管。(蔡宗琦)