當事人通過恒生HOMS、銘創系統等第三方軟體提供證券交易服務
證監會新聞發言人鄧舸18日表示,證監會擬對福誠瀾海、南京致臻達、浙江豐范、臣乾金融、杭州米雲、黃辰爽作出行政處罰。
日前,證監會對湖北福誠瀾海資産管理有限公司、南京致臻達資産管理有限公司、浙江豐范資本管理有限公司、臣乾金融資訊服務(上海)有限公司、杭州米雲科技有限公司等5家公司及黃辰爽涉嫌非法經營證券業務案調查、審理完畢。上述6案已進入告知程式。
經查,福誠瀾海、南京致臻達、浙江豐范、臣乾金融及黃辰爽利用信託計劃募集資金,通過恒生HOMS系統、銘創系統等第三方交易終端軟體為客戶提供賬戶開立、證券委託交易、清算、查詢等證券交易服務,且按照證券交易量的一定比例收取費用。杭州米雲通過運營米牛網,使用恒生HOMS系統招攬客戶,為客戶提供賬戶開立、證券委託交易、清算、查詢等證券交易服務,且按照證券交易量的一定比例收取費用。
上述行為違反了《證券法》第一百二十二條“未經國務院證券監督管理機構批准,任何單位和個人不得經營證券業務”的規定,構成《證券法》第一百九十七條所述非法經營證券業務的行為。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度,依據《證券法》第一百九十七條的規定,證監會擬對福誠瀾海、南京致臻達、浙江豐范、臣乾金融、杭州米雲及黃辰爽分別作出以下行政處罰:沒收福誠瀾海違法所得1,642,909.37元,並處以4,928,728.11元罰款;對福誠瀾海投資管理公司董事長丁凱給予警告,並處以30萬元罰款;對董事總經理羅程元給予警告,並處以15萬元罰款;對董事副總經理王暾給予警告,並處以15萬元罰款。沒收南京致臻達違法所得1,564,074.10元,並處以4,692,222.30元罰款;對南京致臻達法定代表人、執行董事馬強給予警告,並處以30萬元罰款。沒收浙江豐范違法所得12,126,000.42元,並處以36,378,001.26元罰款;對浙江豐范法定代表人石敏軍給予警告,並處以30萬元罰款。沒收臣乾金融違法所得6,392,186.25元,並處以19,176,558.75元罰款;對臣乾金融總經理、法定代表人孫肖給予警告,並處以30萬元罰款;對臣乾金融董事長李成波給予警告,並處以30萬元罰款。沒收杭州米雲違法所得15,951,825.76元,並處以47,855,477.28元罰款;對杭州米雲董事長兼總經理柳陽給予警告,並處以30萬元罰款。沒收黃辰爽違法所得267,058.14元,並處以60萬元罰款。
鄧舸強調,按照《證券法》等法律法規的規定,經營證券業務必須經證監會批准,禁止任何人未經許可非法從事證券業務。對於此類行為,證監會一經查實認定,將堅決依法予以打擊,有力維護資本市場的市場秩序。(記者 王小偉)
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