本月第四起老鼠倉案開審 今年捕鼠超過15人

　　22日，原華寶興業基金經理牟旭東因涉嫌“利用未公開資訊交易罪”受審。自2007年起，牟旭東多次向他人推薦股票，再從其中獲得好處費，金額高達474萬餘元。這是本月過堂受審的第四例老鼠倉案。

　　年初以來被證監會、司法機關通報的涉“老鼠倉”基金經理已超過15人，人數遠超歷年。

　　薦股賺“好處費”

　　據報道，自2007年起，牟旭東任職華寶興業基金公司研究部並擔任華寶興業多策略增長基金經理時，多次使用無記名的電話卡向成都誇常科技有限公司推薦股票，共涉及了一百多只股票，與其管理的華寶興業多策略增長基金趨同率60%左右。

　　2009年3月至2010年7月間，誇常科技有限公司使用其控制的股票賬戶與牟旭東管理的基金趨同買入寶鈦股份等22隻股票，累計成交金額2.19億余元，獲利538萬餘元。成都誇常科技總經理、實際控制人鄒方霖也同列為被告。

　　在獲利之後，誇常公司按照股票盈利額40%的比例輸送給牟旭東好處費，金額高達474萬餘元。牟旭東當庭認罪，並表示接受法律的懲處。法庭宣佈將擇日對該案進行宣判。

　　雖然為自己謀利474萬元，但牟旭東管理的基金業績並不理想。牟旭東在擔任華寶興業多策略增長基金經理的5年多任期內回報率僅-32.22%，遠低於同期同行。但牟旭東在華寶興業基金公司內部卻接連有所晉陞，2010年7月至2012年3月任華寶興業國內投資部總經理，2012年4月起任投資副總監，2014年初從該公司離職。

　　今年捕鼠超過15人

　　“老鼠倉”醜聞這兩年以來正在基金業由點及面被曝光，年初以來被證監會、司法機關通報的涉“老鼠倉”基金經理已超過15人，人數遠超歷年。12月上海法院已經集中審理了4宗基金經理“老鼠倉”案件。

　　碩鼠不斷現形也反映了相關配套制度缺乏的窘境。在多起“老鼠倉”案件發生後，“已離職”“個人行為”等已成為涉事公司回應，甚至推脫責任的標準口徑。一位基金分析師表示，“老鼠倉”不斷的一個重要原因是缺乏對基金公司的追責。老鼠倉出來之後，板子都打在基金經理身上，基金公司往往以該經理已經離職來推脫。要徹底杜絕老鼠倉還必須在激勵以及職業操守上下工夫。

　　北京市問天律師事務所主任合夥人張遠忠表示，按照現行監管體制，即使基金經理因“老鼠倉”案受到應有的懲罰，那些因“老鼠倉”利益受到損害的投資者也無法維護自己的合法權益，這正是法律今後要進一步完善的地方。

　　近期審理的老鼠倉案

　　原海富通基金經理程崠因涉嫌利用未公開資訊交易罪在上海公開審理。程崠非法獲利207萬元，累計成交金額逾6900萬元。

　　12月1日

　　原東吳基金經理魏立波一案也在上海市第一中級人民法院開庭。魏立波在2009年3月至8月擔任職務期間，通過假借他人賬戶買賣沱牌曲酒、華銀電力等共計19隻股票，涉案金額高達1.09億元，非法獲利273萬元。

　　12月16日

　　原匯豐晉信基金公司副總經理、投資總監林彤彤被控涉嫌利用未公開資訊罪，非法獲利185萬元，累計交易金額2.5億元。林彤彤在2009年2月到2013年11月擔任匯豐晉信龍騰股票基金經理期間，利用職務便利買賣格力電器、中國平安等108隻股票，涉案金額2.5億余元，非法獲利185萬餘元。

　　12月19日

　　原華寶興業基金經理牟旭東因涉嫌“利用未公開資訊交易罪”受審。自2007年起，牟旭東多次向他人推薦股票，再從其中獲得好處費，金額高達474萬餘元。